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　　售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　银行中长期存贷款市场属于（  ）。A货币市场B资本市场C现货市场D衍生工具市场

　　以下金融产品中（  ）不是衍生金融工具。A远期合约B投资基金C期权合约D互换协议

　　下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（ ）。A特殊性B规范性C约束性D具体性

　　LOF基金份额的场内赎回申报单位为（  ）。A100份或其整数倍B500份或其整数倍C1元人民币D1份基金份额

　　基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（  ）。A期末基金资产组合B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C报告期内股票投资组合的重大变动D期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

　　基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（  ）原则。A及时性B全面性C安全性D客观性

　　基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括（  ）。A对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多只基金时，只宣传某只销售业绩好的基金D遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

　　互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。A及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告B拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划C做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见D耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音

　　投资者购买基金，在做投资决策时容易受到多种因素影响，这些因素包括（ ）。Ⅰ.个人背景Ⅱ.心理因素Ⅲ.社会环境Ⅳ.他人建议AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅲ